盤錦營業(yè)部12月合規(guī)、反洗錢考試

1、【單選題】客戶洗錢風險分類管理是指金融機構按照客戶涉嫌洗錢風險因素或涉嫌恐怖融資活動特征，通過識別、分析、判斷等方法，將客戶劃分為不同風險等級，并針對不同風險等級制定和采取不同措施的過程（）
2、【單選題】金融機構和特定非金融機構應當采取預防、監(jiān)管措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務（）
3、【單選題】實施約見談話措施的，由本所或者業(yè)務部門至少提前（）交易日通知監(jiān)管對象，告知其違規(guī)事實、實施的自律監(jiān)管措施及適用規(guī)則，同時告知談話的時間、地點、事項和應當提供的書面材料等內容。
4、【判斷題】程序化交易，是指通過計算機程序自動生成或者下達交易指令在證券交易所進行證券交易的行為。
5、【判斷題】證券交易所、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會按照職責制定程序化交易相關業(yè)務規(guī)則，對程序化交易相關活動實行自律管理。
6、證券交易所對程序化交易實行實時監(jiān)測監(jiān)控，對下列可能影響證券交易所系統(tǒng)安全或者交易秩序的異常交易行為予以重點監(jiān)控：（）
7、【單選題】（）應當就程序化交易制定并及時更新委托協(xié)議范本，供證券公司參照使用。
8、【判斷題】程序化交易投資者使用相關技術系統(tǒng)，應當按照前款要求進行充分測試，并按照證券交易所規(guī)定報告測試記錄。
9、【判斷題】證券公司發(fā)行收益憑證實行分級余額管理。上一年度分類評價結果為 A 類、B 類、C 類及以下的證券公司，待償還收益憑證余額應分別不超過公司凈資本的50%、40%、30%。
10、【單選題】面向個人投資者發(fā)行的收益憑證，最低存續(xù)期限不得少于（） 天。
11、【單選題】固定收益憑證利率水平偏離比較基準超過（）的，應當向內控部門報告并作出合理說明。
12、【判斷題】收益憑證的投資者應當是符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》的專業(yè)投資者。
13、【單選題】收益憑證存續(xù)期間發(fā)生可能影響投資者利益的重大事項時，證券公司應在該事項發(fā)生之日起（）個交易日內向投資者披露。
14、【單選題】證券公司應當及時、準確、完整地記載收益憑證有關信息，妥善保存收益憑證發(fā)行和轉讓涉及的投資者身份資料、交易記錄等檔案資料至少（）年，以備核查。
15、【判斷題】證券公司應當在收益憑證發(fā)行完畢后的5個交易日內按照有關要求向協(xié)會備案。
16、【單選題】公司（）負責審定員工違規(guī)懲處管理制度，決定員工懲處重大事項。
17、【單選題】獎懲委員會主任由公司（）擔任，成員由人力資源部、合規(guī)部、風險管理部、法律部、稽核審計部、計劃財務部、總經(jīng)理辦公室等部門行政負責人組成。
18、處分包括（）
19、【單選題】談話提醒屬于（）
20、【判斷題】追究經(jīng)濟責任屬于其他處理。
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