2024年四季度反洗錢培訓(xùn)考試

您的姓名：

部門：

工號：

1. 《中華人民共和國反洗錢法》于（）起施行。

A. 2006年10月31日B. 2007年1月1日C. 2007年3月1日D. 2007年8月1日

2. 反洗錢行政主管部門是（）。

A. 中國人民銀行B. 銀保監(jiān)會C. 證監(jiān)會D. 公安機(jī)關(guān)

1. 反洗錢工作的主要目標(biāo)包括（）。

A. 預(yù)防洗錢活動B. 維護(hù)金融秩序C. 遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪D. 保障金融安全

2. 金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向（）報告。

A. 中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)B. 中國人民銀行總行C. 公安機(jī)關(guān)D. 金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)

3. 任何員工在建立客戶關(guān)系、辦理各類業(yè)務(wù)以及開展監(jiān)督管理、風(fēng)險監(jiān)控等過程中，均應(yīng)保持可疑交易監(jiān)控的警惕性，明知或者懷疑、有合理理由懷疑有關(guān)交易或者客戶涉嫌洗錢、恐怖融資或者其他犯罪的，均有義務(wù)報告可疑交易線索?？梢山灰拙€索來源包括但不限于：

A.直接為客戶辦理業(yè)務(wù)過程、基于業(yè)務(wù)報表分析的日常管理、內(nèi)部檢查過程發(fā)現(xiàn)的線索。B.交易所異常交易監(jiān)控、操作風(fēng)險等其他監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪的線索。C.協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)實(shí)施查凍扣、開展反洗錢協(xié)查過程發(fā)現(xiàn)的線索。D.其他業(yè)務(wù)合作對手反洗錢調(diào)查或提供的客戶涉嫌欺詐等異常交易信息。

4. 符合以下情形的，可在依法合規(guī)的前提下，履行內(nèi)部審批等程序后對外提供反洗錢保密信息：（）

A.中國監(jiān)管或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法提出要求的B.我司為履行反洗錢法定義務(wù)對外提供的C.我司按照公司內(nèi)有關(guān)規(guī)定配合金融機(jī)構(gòu)客戶開展盡職調(diào)查需要對外提供反洗錢信息D.我司規(guī)章制度允許對外提供反洗錢保密信息的其他情形

1. 聘用或引入內(nèi)部人員、第三方的各部門及各機(jī)構(gòu)，應(yīng)負(fù)責(zé)按照公司規(guī)定對內(nèi)部人員、第三方開展制裁背景調(diào)查，識別和評估可能存在的制裁合規(guī)風(fēng)險。（）

對錯

2. 可以在營業(yè)場所大堂、柜臺等處以張貼、電子屏播放等形式展示我司反洗錢和制裁制度文件或通知、會議記錄、系統(tǒng)界面截屏等反洗錢保密信息。（）

對錯

更多問卷復(fù)制此問卷

^{<var id="11611"></var>}